对于天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交 易型通达式指数证券投资基金聚合基金并相应矫正基金合同的                      公告   天弘基金经管有限公司（以下简称“本公司”）旗下的天弘中证 A500 指数证 券投资基金于 2024 年 10 月 18 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2024】1443 号）。              《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“《基 金合同》”）于 2024 年 11 月 7 日稳健收效。                            《基金合同》商定：“在对基金份额 合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，若本基金经管东说念主同期经管追踪祛除方针 指数的来去型通达式指数证券投资基金（ETF），则基金经管东说念主有权在履行适宜 门径后使本基金转型为该基金的聚合基金，并相应修改基金合同，届时无需召开 基金份额合手有东说念主大会……”同期，               《基金合同》商定：                       “2、在法律律例法则和《基 金合同》商定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，以 下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大 会：……（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响 或修改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化……（7）按照法 律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。”   本公司旗下天弘中证 A500 来去型通达式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 20 日稳健征战。为更好的欣喜投资者的投资需求，本公司经与基金托管东说念主平 安银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 25 日起，将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 来去型通达式指数证券投资基金聚合基 金（A 类份额基金代码：022428，C 类份额基金代码：022429），并根据法律法 规更新、基金经管东说念主及基金托管东说念主信息更新以及本基金现实运作情况对《基金合 同》作出修改。根据法律律例及《基金合同》的谋划法则，已对《基金合同》、 《天弘中证 A500 指数证券投资基金托管公约》、《天弘中证 A500 指数证券投资 基金招募发挥书》等法律文献进行相应的矫正和补充。《基金合同》的矫正内容 详见附件《矫正前后对照表》。    届时，天弘中证 A500 指数证券投资基金的登记机构将进行基金份额变更登 记，行将“ 天弘中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 来去型通达式指数证券投资基金聚合基金 A 类基金份额”，将“天弘中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 来去型通达式 指数证券投资基金聚合基金 C 类基金份额”。前述变更不影响种种基金份额净值 的筹谋。    基金变更后，种种基金份额的申购费率及赎回费率保合手不变。    进攻指示     《天弘中证 A500 来去型通达式指数证券投资基金聚合基金托管公约》、 金合同》、 《天弘中证 A500 来去型通达式指数证券投资基金聚合基金招募发挥书》等法律 文献自 2024 年 11 月 25 日起收效。 或拨打客户劳动电话（95046）获取关系信息。    风险指示：基金经管东说念主快乐以憨厚信用、英勇尽职的原则经管和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应稳健 阅读本基金的《基金合同》和《招募发挥书》等关系法律文献。    特此公告。                                 天弘基金经管有限公司                               二〇二四年十一月二十三日        附件：《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                  矫正前后对照表 场合部分           矫正前              矫正后 封面     天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 来去型通达式指        金基金合同             数证券投资基金聚合基金基金                          合同                          （由天弘中证 A500 指数证券投                          资基金变更而来） 第 一 部 分 一、签订本基金合同的目的、依 一、签订本基金合同的目的、依 媒介     据和原则              据和原则        华东说念主民共和国民法典》、                  《中华东说念主 华东说念主民共和国民法典》、                                 《中华东说念主        民共和国证券投资基金法》(以 民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、                   《公开募 下简称“《基金法》”)、                                   《公开募        集证券投资基金运作经管见解》 集证券投资基金运作经管见解》        (以下简称“《运作见解》”)、                      《公 (以下简称“《运作见解》”)、                                       《公        开召募证券投资基金销售机构 开召募证券投资基金销售机构        监督经管见解》(以下简称“《销 监督经管见解》(以下简称“《销        售见解》”)、              《公开召募证券投资 售见解》”)、                              《公开召募证券投资        基金信息袒露经管见解》(以下 基金信息袒露经管见解》(以下        简称“《信息袒露见解》”)、                     《公 简称“《信息袒露见解》”)、                                     《公        开召募通达式证券投资基金流 开召募通达式证券投资基金流        动性风险经管法则》（以下简称 动性风险经管法则》（以下简称        “《流动性风险经管法则》”）、 “《流动性风险经管法则》”）、        《公开召募证券投资基金运作 《公开召募证券投资基金运作        辅导第 3 号——指数基金辅导》 辅导第 2 号——基金中基金指        （以下简称“《指数基金辅导》”） 引》、                           《公开召募证券投资基金运        和其他谋划法律律例。        作辅导第 3 号——指数基金指        三、天弘中证 A500 指数证券投 引》（以下简称“《指数基金指        资基金由基金经管东说念主依照《基金 引》”）和其他谋划法律律例。      法》、基金合同终点他谋划法则 三、天弘中证 A500 来去型通达      召募，并经中国证券监督经管委 式指数证券投资基金聚合基金      员会(以下简称“中国证监会”) 由天弘中证 A500 指数证券投资      注册。              基金变更而来，天弘中证 A500 指      中国证监会对本基金召募的注 数证券投资基金由基金经管东说念主      册，并不标明其对本基金的投资 依照《基金法》、                            《天弘中证 A500      价值和市集远景作念出本质性判 指数证券投资基金基金合同》及      断或保证，也不标明投资于本基 其他谋划法则召募，并经中国证      金莫得风险。           券监督经管委员会(以下简称      ……               “中国证监会”)注册。      五、本基金单一投资者合手有基金 中国证监会对天弘中证 A500 指      份额数不得达到或跨越基金份 数证券投资基金召募的注册，并      额总和的 50%，但在基金运作过 不标明其对本基金的投资价值      程中因基金份额赎回等情形导 和市集远景作念出本质性判断或      致被迫达到或跨越 50%的之外。 保证，也不标明投资于本基金没      法律律例或监管机构另有法则 有风险。      的，从其法则。          ……      六、本基金为指数基金，投资者 四、本基金主要投资于方针 ETF、      投资于本基金靠近追踪谬误控 方针指数成份股及备选成份股，      制未达商定方针、指数编制机构 投资者投资于本基金靠近追踪      罢手劳动、成份股停牌或退市等 谬误限度未达商定方针、指数编      潜在风险，详见本基金招募发挥 制机构罢手劳动、成份股停牌或      书。               退市等潜在风险，详见本基金招                       募发挥书。 第 二 部 分 1、基金或本基金：指天弘中证 1、基金或本基金：指天弘中证 释义   A500 指数证券投资基金    A500 来去型通达式指数证券投      《天弘中证 A500 指数证券投资 A500 指数证券投资基金变更而      基金基金合同》及对本基金合同 来 的任何有用矫正和补充       4、基金合同或本基金合同：指 金托管东说念主就本基金签订之《天弘 指数证券投资基金聚合基金基 中证 A500 指数证券投资基金托 金合同》及对本基金合同的任何 管公约》及对该托管公约的任何 有用矫正和补充 有用矫正和补充          5、托管公约：指基金经管东说念主与基 A500 指数证券投资基金招募说 中证 A500 来去型通达式指数证 明书》终点更新          券投资基金聚合基金托管公约》 中证 A500 指数证券投资基金基 订和补充 金居品贵府纲目》终点更新     6、招募发挥书：指《天弘中证 中证 A500 指数证券投资基金基 资基金聚合基金招募发挥书》及 金份额发售公告》         其更新 东说念主或销售机构宣传推介基金，发 中证 A500 来去型通达式指数证 售基金份额，办理基金份额的申 券投资基金聚合基金基金居品 购、赎回、调遣、转托管及依期 贵府纲目》终点更新 定额投资等业务          17、ETF 聚合基金、聚合基金： 为投资东说念主开立的、记载投资东说念主通 方针 ETF，与方针 ETF 的投资目 过该销售机构办理认购、申购、 标访佛，细腻追踪方针指数表 赎回、调遣、转托管及依期定额 现，追求追踪偏离度和追踪谬误 投资等业务而引起的基金份额 最小化，采选契约型通达式运作 变动及结余情况的账户       姿首的基金 集达到法律律例法则及基金合 证监会注册的来去型通达式指 同法则的条目，基金经管东说念主向中 数证券投资基金（以下简称“该 国证监会办理基金备案手续完 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪 毕，并赢得中国证监会书面说明 的方针指数换取，而况该 ETF 的 的日历               投资方针和本基金的投资方针 发售之日起至发售驱散之日止 以求达到投资方针。本基金遴荐 的本领，最长不得跨越 3 个月   天弘中证 A500 来去型通达式指 远离之间的不依期期限        25、基金销售业务：指基金经管 投资东说念主根据基金合同和招募说 理基金份额的申购、赎回、调遣、 明书的法则恳求购买基金份额 转托管及依期定额投资等业务 的行径               30、基金来去账户：指销售机构 认购/申购、赎回基金时收取认 过该销售机构办理申购、赎回、 购/申购用度、赎回用度，并不再 调遣、转托管及依期定额投资等 从本类别基金钞票入网提销售 业务而引起的基金份额变动及 劳动费的基金份额          结余情况的账户 认购/申购基金时不收取认购/ 证 A500 指数证券投资基金召募 申购用度、赎回时收取赎回费 达到法律律例法则及基金合同 用，且从本类别基金钞票入网提 法则的条目，基金经管东说念主向中国 销售劳动费的基金份额        证监会办理基金备案手续结束， 的种种有价证券、银行入款本 日历 息、基金应收款项终点他钞票的 33、存续期：指《天弘中证 A500 价值总和              指数证券投资基金基金合同》生                   效至《天弘中证 A500 来去型开                   放式指数证券投资基金聚合基                   金基金合同》远离之间的不依期                          期限                          申购、赎回基金时收取申购费                          用、赎回用度，并不再从本类别                          基金钞票入网提销售劳动费的                          基金份额                          申购基金时不收取申购用度、赎                          回时收取赎回用度，且从本类别                          基金钞票入网提销售劳动费的                          基金份额                          的种种有价证券、方针 ETF 份额、                          银行入款本息、基金应收款项及                          其他钞票的价值总和 第 三 部 分 一、基金称呼           一、基金称呼 基 金 的 基 天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 来去型通达式指 本情况   金                  数证券投资基金聚合基金       二、基金的类别            二、基金的类别       股票型证券投资基金          ETF 聚合基金       五、基金的投资方针          五、基金的投资方针       细腻追踪方针指数，追求追踪偏 通过投资于方针 ETF，细腻追踪       离度和追踪谬误的最小化，结束 方针指数，追求追踪偏离度和跟       与方针指数阐发相一致的恒久 踪谬误的最小化。       投资收益。              七、基金份额类别       六、基金的最低召募份额总额和 本基金根据所收取申购用度、赎       金额                 回用度、销售劳动费姿首的差       本基金的最低召募份额总额为 2 异，将基金份额分为不同的类       亿份，基金召募金额不少于 2 亿 别。其中： 元东说念主民币。            1、在投资东说念主申购、赎回基金时收 七、基金份额发售面值和认购费 取申购用度、赎回用度，并不再 用                从本类别基金钞票入网提销售 本基金基金份额发售面值为东说念主 劳动费的基金份额，称为 A 类基 民币 1.00 元。       金份额。 本基金 A 类基金份额的认购费率 2、在投资东说念主申购时不收取申购 按招募发挥书及基金居品贵府 用度、赎回时收取赎回用度，且 纲目的法则实行。C 类基金份额 从本类别基金钞票入网提销售 不收取认购费。          劳动费的基金份额，称为 C 类基 九、基金份额类别         金份额。 本基金根据所收取认购/申购费 …… 用、赎回用度、销售劳动费姿首 投资东说念主可自行遴荐申购的基金 的各异，将基金份额分为不同的 份额类别。 类别。其中：           …… 金时收取认购/申购用度、赎回 差别 用度，并不再从本类别基金钞票 本基金为方针 ETF 的聚合基金， 入网提销售劳动费的基金份额， 二者既有谋划也有差别： 称为 A 类基金份额。      1、在投资方法方面，方针 ETF 采 认购/申购用度、赎回时收取赎 指数成份股、备选成份股；而本 回用度，且从本类别基金钞票中 基金则采选波折的方法，通过将 计提销售劳动费的基金份额，称 沿路或接近沿路的基金财产投 为 C 类基金份额。       资于方针 ETF，结束对功绩比拟 ……               基准的细腻追踪。 投资东说念主可自行遴荐认购/申购的 2、在来去姿首方面，投资者既可 基金份额类别。          以像生意股票雷同在来去所市 ……               场生意方针 ETF，也不错按照最 十、条目许可情况下的基金模式 小申购赎回单元和申购赎回清       调遣别                单的要求，申赎方针 ETF；而本       在对基金份额合手有东说念主利益无实 基金则像平日的通达式基金一       质性不利影响的前提下，若本基 样，通过基金经管东说念主及销售机构       金经管东说念主同期经管追踪祛除标 按“未知价”原则进行基金的申       的指数的来去型通达式指数证 购与赎回。       券投资基金（ETF），则基金经管 本基金与方针 ETF 功绩阐发可能       东说念主有权在履行适宜门径后使本 出现各异。可能激勉各异的身分       基金转型为该基金的聚合基金， 主要包括：       并相应修改基金合同，届时无需 1、法律律例对投资比例的要求。       召开基金份额合手有东说念主大会，但需 方针 ETF 看成一种迥殊的基金品       提前公告。              种，可将沿路或接近沿路的基金                          钞票，用于追踪方针指数的表                          现；而本基金看成平日的通达式                          基金，本基金每个往翌日日终在                          扣除国债期货、股指期货和股票                          期权合约需缴纳的来去保证金                          后，应当保合手不低于基金钞票净                          值 5%的现款或到期日在一年以                          内的政府债券，其中现款不包括                          结算备付金、存出保证金和应收                          申购款等。                          取按照最小申购赎回单元和申                          购赎回清单要求进行申赎的方                          式，申购赎回对基金净值影响较                          小；而本基金采选按照未知价法                          进行申赎的姿首，大额申赎可能                          会对基金净值产生一定冲击。 第 四 部 分 第四部分   基金份额的发售   第四部分    基金的历史沿革与 基 金 的 历 一、基金份额的发售时间、发售 存续 史 沿 革 与 姿首、发售对象           一、历史沿革 存续    1、发售时间              天弘中证 A500 来去型通达式指       自基金份额发售之日起最长不 数证券投资基金聚合基金由天       得跨越 3 个月，具体发售时间见 弘中证 A500 指数证券投资基金       基金份额发售公告。           变更而来。天弘中证 A500 指数       通过各销售机构的基金销售网 于准予天弘中证 A500 指数证券       点或其指定的其他姿首公征战 投资基金注册的批复》（证监许       售，各销售机构的具体名单见基 可20241443 号）准予召募注       金经管东说念主网站。             册，基金经管东说念主为天弘基金经管       适宜法律律例法则的可投资于 行股份有限公司。天弘中证 A500       证券投资基金的个东说念主投资者、机 指数证券投资基金于 2024 年 10       构投资者、及格境外投资者以及 月 25 日公开召募，募聚合束后       法律律例或中国证监会允许购 基金经管东说念主向中国证监会办理       买证券投资基金的其他投资东说念主。 备案手续。经中国证监会书面确       二、基金份额的认购           认，                            《天弘中证 A500 指数证券投       本基金分为 A 类和 C 类基金份 月 7 日收效。       额。投资东说念主在认购 A 类基金份额 2024 年 11 月 20 日，基金经管东说念主       时支付认购用度，认购 C 类基金 经管的天弘中证 A500 来去型开       份额不支付认购用度。          放式指数证券投资基金稳健成       本基金 A 类基金份额的认购费率 立。基金经管东说念主根据《天弘中证       由基金经管东说念主决定，并在招募说 A500 指数证券投资基金基金合       明书及基金居品贵府纲目中列 同》的商定，决定将天弘中证       示。基金认购用度不列入基金财 A500 指数证券投资基金变更为       产。                  天弘中证 A500 来去型通达式指 有用认购款项在召募本领产生 基金。 的利息将折算为相应类别的基 自 2024 年 11 月 25 日起，天弘 金份额归基金份额合手有东说念主统统， 中证 A500 指数证券投资基金正 其中利息转份额以登记机构的 式转型为天弘中证 A500 来去型 记载为准。             通达式指数证券投资基金聚合 基金认购份额具体的筹谋方法 二、基金的存续 在招募发挥书中列示。        《基金合同》收效后，相连 20 个 认购份额的筹谋保留到极少点 量发火 200 东说念主不详基金钞票净值 后 2 位，极少点 2 位以后的部分 低于 5000 万元情形的，基金管 四舍五入，由此谬误产生的收益 理东说念主应当在依期陈述中赐与披 或蚀本由基金财产承担。       露；相连 60 个使命日出现前述 销售机构对认购恳求的受理并 使命日内向中国证监会陈述并 不代表该恳求一定胜利，而仅代 冷落经管决议，如合手续运作、转 表销售机构如实吸收到认购申 换运作姿首、与其他基金合并或 请。认购恳求的说明以登记机构 者远离基金合同等，并于 6 个月 的说明驱散为准。对于认购恳求 内召集基金份额合手有东说念主大会。 及认购份额的说明情况，投资东说念主 法律律例或中国证监会另有规 应实时查询。            定时，从其法则。 三、基金份额认购金额的限制 法则的姿首全额缴款。 来去账户的单笔最低认购金额 进行限制，具体限制请参看招募 发挥书或关系公告。 的单个投资东说念主的累计认购金额 进行限制，具体限制和处理方法 请参看招募发挥书或关系公告。 屡次认购基金份额。认购恳求一 经受理不得取销。 购的基金份额数达到不详跨越 基金总份额的 50%，基金经管东说念主 不错采选比例说明等姿首对该 投资东说念主的认购恳求进行限制。基 金经管东说念主接受某笔不详某些认 购恳求有可能导致投资者变相 隐敝前述 50%比例要求的，基金 经管东说念主有权断绝该等沿路不详 部分认购恳求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登 记机构的说明为准。 第五部分   基金备案         删除。 一、基金备案的条目 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不 少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数 不少于 200 东说念主的条目下，基金募 集期届满或基金经管东说念主依据法 律律例及招募发挥书不错决定 罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验 资陈述之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条目的， 自基金经管东说念主理理结束基金备 案手续并取得中国证监会书面 说明之日起，      《基金合同》收效； 不然《基金合同》不收效。基金 经管东说念主在收到中国证监会说明 文献的次日对《基金合同》收效 事宜赐与公告。基金经管东说念主应将 基金召募本领召募的资金存入 有益账户，在基金召募行径驱散 前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同弗成收效时召募资 金的处理姿首 要是召募期限届满，未欣喜基金 备案条目，基金经管东说念主应当承担 下列职守： 为而产生的债务和用度； 内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期活期入款利息（税 后）； 东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得 请求答谢。基金经管东说念主、基金托 管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承       担。       三、基金存续期内的基金份额合手       有东说念主数目和钞票范围       《基金合同》收效后，相连 20 个       使命日出现基金份额合手有东说念主数       量发火 200 东说念主不详基金钞票净值       低于 5000 万元情形的，基金管       理东说念主应当在依期陈述中赐与披       露；相连 60 个使命日出现前述       情形的，基金经管东说念主应当在 10 个       使命日内向中国证监会陈述并       冷落经管决议，如合手续运作、转       换运作姿首、与其他基金合并或       者远离基金合同等，并于 6 个月       内召集基金份额合手有东说念主大会。       法律律例或中国证监会另有规       定时，从其法则。 第 五 部 分 七、断绝或暂停申购的情形      七、断绝或暂停申购的情形 基 金 份 额 发生下列情况时，基金经管东说念主可 发生下列情况时，基金经管东说念主可 的 申 购 与 断绝或暂停接受投资东说念主的申购 断绝或暂停接受投资东说念主的申购 赎回    恳求：                 恳求：       ……                  ……       些申购恳求有可能导致单一投 金经管东说念主无法筹谋当日基金资       资者合手有基金份额的比例达到 产净值。       不详跨越 50%，不详变相隐敝 50% 9、方针 ETF 暂停申购、暂停上       汇集度的情形。             市或二级市集来去停牌，基金管       ……                  理东说念主以为有必要暂停本基金申       发生上述第 1、2、3、5、6、8、 购的情形。        东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 发生上述第 1、2、3、5、6、7、        请时，基金经管东说念主应当根据谋划 8、9、10 暂停申购情形之一且基        法则在法则媒介上刊登暂停申 金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主        购公告。要是投资东说念主的申购恳求 申购恳求时，基金经管东说念主应当根        被沿路或部分断绝的，被断绝的 据谋划法则在法则媒介上刊登        申购款项本金将退还给投资东说念主。 暂停申购公告。要是投资东说念主的申        在暂停申购的情况放弃时，基金 购恳求被沿路或部分断绝的，被        经管东说念主应实时收复申购业务的 断绝的申购款项本金将退还给        办理。             投资东说念主。在暂停申购的情况放弃                        时，基金经管东说念主应实时收复申购                        业务的办理。 第 五 部 分 八、暂停赎回或减速支付赎回款 八、暂停赎回或减速支付赎回款 基 金 份 额 项的情形           项的情形 的 申 购 与 发生下列情形时，基金经管东说念主可 发生下列情形时，基金经管东说念主可 赎回     暂停接受投资东说念主的赎回恳求或 暂停接受投资东说念主的赎回恳求或        减速支付赎回款项：       减速支付赎回款项：        ……              ……        无               7、方针 ETF 暂停估值，导致基                        金经管东说念主无法筹谋当日基金资                        产净值。                        市或二级市集来去停牌，基金管                        理东说念主以为有必要暂停本基金赎                        回的情形。 第 六 部 分 一、基金经管东说念主        一、基金经管东说念主 基 金 合 同 （二） 基金经管东说念主的权益与义 （二） 基金经管东说念主的权益与义 当事东说念主及 务                 务 权益义务   1、根据《基金法》、                 《运作见解》 1、根据《基金法》、                                 《运作见解》 终点他谋划法则，基金经管东说念主的 终点他谋划法则，基金经管东说念主的 权益包括但不限于：         权益包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份 （1）照章召募资金，办理基金份 额的发售和登记事宜；        额的登记事宜； ……                …… （16）在适宜谋划法律、律例的 （16）在适宜谋划法律、律例的 前提下，制订和颐养谋划基金认 前提下，制订和颐养谋划基金申 购、申购、赎回、调遣、依期定 购、赎回、调遣、依期定额投资 额投资和非来去过户等的业务 和非来去过户等的业务王法； 王法；               2、根据《基金法》、                            《运作见解》          《运作见解》 终点他谋划法则，基金经管东说念主的 终点他谋划法则，基金经管东说念主的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：         （1）照章召募资金，办理不详委 （1）照章召募资金，办理不详委 托经中国证监会认定的其他机 托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的申购、赎 构代为办理基金份额的发售、申 回和登记事宜； 购、赎回和登记事宜；        …… ……                （8）采选适宜合理的方法使计 （8）采选适宜合理的方法使计 算基金份额申购、赎回和刊出价 算基金份额认购、申购、赎回和 格的方法适宜《基金合同》等法 刊出价钱的方法适宜《基金合 律文献的法则，按谋划法则筹谋 同》等法律文献的法则，按谋划 并公告基金净值信息，细目基金 法则筹谋并公告基金净值信息， 份额申购、赎回的价钱； 细目基金份额申购、赎回的价 格； （24）基金经管东说念主在召募本领未 能达到基金的备案条目，《基金 合同》弗成收效，基金经管东说念主承 担沿路召募用度，将已召募资金        并加计银行同期活期入款利息        （税后）在基金召募期驱散后 30        日内退还基金认购东说念主； 第 六 部 分 三、基金份额合手有东说念主         三、基金份额合手有东说念主 基 金 合 同 ……                …… 当 事 东说念主 及 1、根据《基金法》、                  《运作见解》 1、根据《基金法》、                                  《运作见解》 权益义务   终点他谋划法则，基金份额合手有 终点他谋划法则，基金份额合手有        东说念主的权益包括但不限于：        东说念主的权益包括但不限于：        ……                 ……        无                  （6）按照方针 ETF 基金合同的                 《运作见解》 商定出席不详录用代表出席目        终点他谋划法则，基金份额合手有 标 ETF 基金份额合手有东说念主大会并对        东说念主的义务包括但不限于：        方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会审        ……                 议事项诈欺表决权；        （4）缴纳基金认购、申购款项及 2、根据《基金法》、                                 《运作见解》        法律律例和《基金合同》所法则 终点他谋划法则，基金份额合手有        的用度；               东说念主的义务包括但不限于：                           ……                           （4）缴纳基金申购款项及法律                           律例和《基金合同》所法则的费                           用； 第 七 部 分 基金份额合手有东说念主大会由基金份 基金份额合手有东说念主大会由基金份 基 金 份 额 额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主 额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主 合手 有 东说念主 大 的正当授权代表有权代表基金 的正当授权代表有权代表基金 会      份额合手有东说念主出席会议并表决。除 份额合手有东说念主出席会议并表决。除        法律律例另有法则或本基金合 法律律例另有法则或本基金合        同另有商定外，基金份额合手有东说念主 同另有商定外，基金份额合手有东说念主        合手有的每一基金份额领有对等 合手有的每一基金份额领有对等        的投票权。              的投票权。 一、召开事由          本基金份额合手有东说念主大会不设日 有法则或《基金合同》另有商定 鉴于本基金是方针 ETF 的聚合基 外，当出现或需要决定下列事由 金，本基金与方针 ETF 之间在基 之一的，应当召开基金份额合手有 金份额合手有东说念主大会方面存在一 东说念主大会：            定的谋划，本基金的基金份额合手 ……              有东说念主不错凭所合手有的本基金份 无               额出席或录用代表出席方针 ETF 同》商定的范围内且对基金份额 表决，其合手有的享有表决权的基 合手有东说念主利益无本质性不利影响 金份额数和表决票数为：在方针 的前提下，以下情况可由基金管 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益 理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 登记日，本基金合手有方针 ETF 份 不需召开基金份额合手有东说念主大会： 额的总和乘以该基金份额合手有 ……              东说念主所合手有的本基金份额占本基 （5）基金经管东说念主、登记机构、基 金总份额的比例。筹谋驱散按照 金销售机构颐养谋划认购、申 四舍五入的方法，保留到整数 购、赎回、调遣、基金来去、非 位。若本基金启用侧袋机制且特 来去过户、转托管等业务王法； 定钞票不包括方针 ETF，则本基                 金的主袋账户份额合手有东说念主不错                 凭合手有的主袋账户份额平直参                 加不详录用代表干涉方针 ETF 基                 金份额合手有东说念主大会并表决。                 本基金的基金经管东说念主不应以本                 基金的步地代表本基金的合座                 基金份额合手有东说念主以方针 ETF 的基                 金份额合手有东说念主的身份诈欺表决                 权，但可接受本基金的特定基金                 份额合手有东说念主的寄托以本基金的 基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份 出席方针 ETF 的基金份额合手有东说念主 大会并参与表决。 本基金的基金经管东说念主代表本基 金的基金份额合手有东说念主提议召开 或召集方针 ETF 基金份额合手有东说念主 大会的，须先革职《基金合同》 的商定召开本基金的基金份额 合手有东说念主大会。本基金的基金份额 合手有东说念主大会决定提议召开或召 集方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会 的，由本基金基金经管东说念主代表本 基金的基金份额合手有东说念主提议召 开或召集方针 ETF 基金份额合手有 东说念主大会。 一、召开事由 有法则或《基金合同》另有商定 外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额合手有 东说念主大会： …… （11）基金经管东说念主代表本基金的 基金份额合手有东说念主提议召开或召 集方针 ETF 份额合手有东说念主大会； 同》商定的范围内且对基金份额 合手有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管                         理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，                         不需召开基金份额合手有东说念主大会：                         ……                         （5）基金经管东说念主、登记机构、基                         金销售机构颐养谋划申购、赎                         回、调遣、基金来去、非来去过                         户、转托管等业务王法； 第 十 一 部 一、投资方针          一、投资方针 分   基金 细腻追踪方针指数，追求追踪偏 通过投资于方针 ETF，细腻追踪 的投资    离度和追踪谬误的最小化，结束 方针指数，追求追踪偏离度和跟        与方针指数阐发相一致的恒久 踪谬误的最小化。        投资收益。 第 十 一 部 二、投资范围          二、投资范围 分   基金 本基金的投资范围为具有追究 本基金的投资范围为具有追究 的投资    流动性的金融用具，以方针指数 流动性的金融用具，以方针 ETF        成份股、备选成份股（含存托凭 基金份额、方针指数成份股、备        证）为主要投资对象。……     选成份股（含存托证据）为主要        ……               投资对象。……        基金的投资组合比例为：本基金 ……        投资于股票的钞票比例不低于 基金的投资组合比例为：本基金        基金钞票净值的 90%，投资于标 投资于方针 ETF 的钞票比例不低        的指数成份股、备选成份股的资 于基金钞票净值的 90%，因法律        产比例不低于非现款基金钞票 律例的法则而受限制的情形除        的 80%，因法律律例的法则而受 外；……        限制的情形之外；…… 第 十 一 部 三、投资策略          三、投资策略 分   基金 1、股票投资策略         本基金为方针 ETF 的聚合基金， 的投资    本基金主要采选十足复制法，即 方针 ETF 是采选十足复制法实        按照方针指数的成份股组成及 现对方针指数细腻追踪的全被 其权重构建基金股票投资组合， 动指数基金。 并根据方针指数成份股终点权 本基金通过把沿路或接近沿路 重的变化进行相应颐养。当预期 的基金钞票投资于方针 ETF、标 成份股发生颐养和成份股发生 的指数成份股和备选成份股进 配股、增发、分成等行径时，或 行被迫式指数化投资，结束对业 因申购和赎回等对本基金追踪 绩比拟基准的细腻追踪。正常情 方针指数的效率可能带来影响 况下，本基金投资于方针 ETF 的 时，或因某些迥殊情况导致流动 钞票比例不低于基金钞票净值 性不实时，或其他原因导致无法 的 90%。 有用复制和追踪方针指数时，基 1、方针 ETF 投资策略 金经管东说念主不错对投资组合经管 本基金主要通过来去所生意或 进行适宜变通和颐养，从而使得 申购赎回的姿首投资于方针 ETF 投资组合细腻地追踪方针指数。 的份额。当方针 ETF 申购、赎回 迥殊情况包括但不限于以下情 或来去模式进行了变更或颐养， 形：（1）法律律例的限制；（2） 本基金也将作相应的变更或调 方针指数成份股流动性严重不 整，无谓召开基金份额合手有东说念主大 足；  （3）方针指数的成份股恒久 会。 停牌；   （4）因基金的申购和赎回 2、股票投资策略 等对本基金追踪方针指数的效 本基金可投资于方针指数成份 果可能带来影响；        （5）由于来去 股、备选成份股，以更好的追踪 本钱、来去轨制等原因导致基金 方针指数。同期，还可通过买入 无法实时完成投资组合的同步 方针指数成份股、备选成份股来 颐养；   （6）其它合理原因导致本 构建组合以申购方针 ETF。因此 基金经管东说念主对方针指数的追踪 对方针指数成份股、备选成份股 组成严重制约等。         的资金头寸，主要采选十足复制 当方针指数成份股发生显然负 策略，即按照方针指数的成份股 面事件靠近退市，且指数编制机 组成终点权重构建基金股票投 构暂未作出颐养的，基金经管东说念主 资组合，并根据方针指数成份股 应当按照基金份额合手有东说念主利益 终点权重的变动进行相应颐养。        优先的原则，履行里面决策门径 但在因迥殊情况（如流动性不及        后实时对关系成份股进行颐养。 等）导致无法赢得鼓胀数目的个        ……                 股时，基金经管东说念主将搭配使用其                           他合理方法进行适宜的替代，包                           括通过投资其他股票进行替代，                           以镌汰追踪谬误，优化投资组合                           的成就结构。                           …… 第 十 一 部 四、投资限制            四、投资限制 分   基金 1、组合限制             1、组合限制 的投资    基金的投资组合应治服以下限 基金的投资组合应治服以下限        制：                 制：        （1）本基金投资于股票的钞票 （1）本基金投资于方针 ETF 的        比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 钞票比例不低于基金钞票净值        选成份股的钞票比例不低于非 ……        现款基金钞票的 80%，因法律法 除上述（1）、（2）、（7）                                      、（12）、        规的法则而受限制的情形之外； （14）、                           （15）情形之外，因证券        ……                 /期货市集波动、证券刊行东说念主合        除上述（2）、              （7）、                 （12）、                     （14）、 并、基金范围变动、方针指数成        （15）情形之外，因证券/期货市 份股颐养、方针指数成份股流动        场波动、证券刊行东说念主合并、基金 性限制、方针 ETF 暂停申购、赎        范围变动、方针指数成份股调 回或二级市集来去停牌等基金        整、方针指数成份股流动性限制 经管东说念主之外的身分甚至基金投        等基金经管东说念主之外的身分甚至 资比例不适宜上述法则投资比        基金投资比例不适宜上述法则 例的，基金经管东说念主应当在 10 个        投资比例的，基金经管东说念主应当在 往翌日内进行颐养，但中国证监        证监会法则的迥殊情形之外。法 市集波动、方针指数成份股调       律律例另有法则的从其法则。   整、方针指数成份股流动性限       基金经管东说念主应当自基金合同生 制、方针 ETF 暂停申购、赎回或       效之日起 6 个月内使基金的投资 二级市集来去停牌、基金范围变       组合比例适宜基金合同的谋划 动等基金经管东说念主之外的身分致       商定。在上述本领内，本基金的 使基金投资比例不适宜第（1）项       投资范围、投资策略应当适宜基 投资比例的，基金经管东说念主应当在       金合同的商定。基金托管东说念主对基 20 个往翌日内进行颐养，但中国       金的投资的监督与查抄自本基 证监会法则的迥殊情形之外。法       金合同收效之日起驱动。     律律例另有法则的从其法则。       ……              基金经管东说念主应当自调遣为聚合       为留神基金份额合手有东说念主的正当 资组合比例适宜基金合同的有       权益，基金财产不得用于下列投 关商定。在上述本领内，本基金       资不详行径：          的投资范围、投资策略应当适宜       ……              基金合同的商定。基金托管东说念主对       （4）生意其他基金份额，可是法 基金的投资的监督与查抄自基       律律例或中国证监会另有法则 金合同收效之日起驱动。       的之外；            ……                       为留神基金份额合手有东说念主的正当                       权益，基金财产不得用于下列投                       资不详行径：                       ……                       （4）生意其他基金份额，可是投                       资方针 ETF、法律律例或中国证                       监会另有法则的之外； 第 十 一 部 五、功绩比拟基准      五、功绩比拟基准 分   基金 ……             …… 的投资   改日若出现方针指数不适宜要 改日若出现方针指数不适宜要          求（因成份股价钱波动等指数编 求（因成份股价钱波动等指数编          制方法变动之外的身分甚至标 制方法变动之外的身分甚至标          的指数不适宜要求以及法律法 的指数不适宜要求以及法律法          规、监管机构另有法则的情形除 规、监管机构另有法则的情形除          外）、指数编制机构退出等情形， 外）、指数编制机构退出等情形，          基金经管东说念主应当自该情形发生 基金经管东说念主应当自该情形发生          之日起十个使命日内向中国证 之日起十个使命日内向中国证          监会陈述并冷落经管决议，如更 监会陈述并冷落经管决议，如更          换基金方针指数、调遣运作方 换基金方针指数、调遣运作方          式、与其他基金合并不详远离基 式、与其他基金合并不详远离基          金合同等，并在 6 个月内召集基 金合同等，并在 6 个月内召集基          金份额合手有东说念主大会进行表决，基 金份额合手有东说念主大会进行表决，基          金份额合手有东说念主大会未胜利召开 金份额合手有东说念主大会未胜利召开          或就上述事项表决未通过的，本 或就上述事项表决未通过的，本          基金合同远离。          基金合同远离，但下文“方针 ETF                           发生关系变更情形时的处理”另                           有商定的之外。 第 十 一 部 六、风险收益特征          六、风险收益特征 分   基金 本基金为股票型基金，预期风险 本基金为 ETF 聚合基金，且方针 的投资      与预期收益高于夹杂型基金、债 ETF 为股票型指数基金，预期风          券型基金与货币市集基金。本基 险与预期收益高于夹杂型基金、          金为指数型基金，主要采选十足 债券型基金与货币市集基金。本          复制法追踪方针指数的阐发，具 基金主要通过投资于方针 ETF 实          有与方针指数相似的风险收益 现对方针指数的细腻追踪，具有          特征。              与方针指数相似的风险收益特                           征。 第十一部 无                    七、方针 ETF 发生关系变更情形 分   基金                    时的处理 的投资                       方针 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将在履行适宜门径后由 投资于方针 ETF 的聚合基金变更 为平直投资该方针指数的指数 基金；若届时本基金经管东说念主已有 以该指数看成方针指数的指数 基金，则本基金将本着留神投资 者正当权益的原则，履行适宜的 门径后收用其他合适的指数作 为方针指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于方针 ETF 的表述部分，或将变更方针指 数，届时将由基金经管东说念主另行公 告。 （1）方针 ETF 来去姿首发生重 大变更甚至本基金的投资策略 难以结束； （2）方针 ETF 远离上市； （3）方针 ETF 基金合同远离； （4）方针 ETF 的基金经管东说念主发 生变更（但变更后的本基金与目 标 ETF 的基金经管东说念主换取的除 外）。 若方针 ETF 变更方针指数，本基 金将在履行适宜门径后相应变 更方针指数且无间投资于该目 标 ETF。但方针 ETF 召开基金份 额合手有东说念主大会审议变更方针 ETF 方针指数事项的，本基金的基金 份额合手有东说念主可出席方针 ETF 基                        金份额合手有东说念主大会并进行表决，                        方针 ETF 基金份额合手有东说念主大会                        审议通过变更方针指数事项的，                        本基金可不召开基金份额合手有                        东说念主大会相应变更方针指数并仍                        为该方针 ETF 的聚合基金。 第 十 二 部 一、基金钞票总值       一、基金钞票总值 分   基金 基金钞票总值是指基金领有的 基金钞票总值是指基金领有的 的财产    种种有价证券、银行入款本息和 种种有价证券、方针 ETF 基金份        基金应收款项以终点他钞票所 额、银行入款本息和基金应收款        造成的价值总和。        项以终点他钞票所造成的价值                        总和。 第 十 三 部 二、估值对象         二、估值对象 分   基金 基金所领有的股票、存托证据、 基金所领有的方针 ETF 基金份 钞票估值   金融繁衍用具、债券、钞票辅助 额、股票、存托证据、金融繁衍        证券和银行入款本息、应收款 用具、债券、钞票辅助证券和银        项、其他投资等钞票及欠债。   行入款本息、应收款项、其他投                        资等钞票及欠债。 第 十 三 部 四、估值方法         四、估值方法 分   基金 ……              …… 钞票估值   无               12、本基金投资的方针 ETF 份额                        以方针 ETF 估值日的基金份额净                        值估值，如该日方针 ETF 未公布                        净值，则按方针 ETF 最近公布的                        基金份额净值估值。 第 十 三 部 七、暂停估值的情形      七、暂停估值的情形 分   基金 ……              …… 钞票估值   无               4、基金所投资的方针 ETF 发生                        暂停估值、暂停公告基金份额净                        值的情形； 第 十 四 部 二、基金用度计提方法、计提标 二、基金用度计提方法、计提标 分   基金 准和支付姿首          准和支付姿首 费 用 与 税 1、基金经管东说念主的经管费    1、基金经管东说念主的经管费 收     本基金的经管费按前一日基金 本基金基金财产中投资于方针       钞票净值的 0.15%年费率计提。 ETF 的部分不收取经管费。本基       经管费的筹谋方法如下：      金的经管费按前一日基金钞票       H＝E×0.15%÷往常天数   净值扣除所合手有方针 ETF 基金份       H 为逐日应计提的基金经管费   额部分的基金钞票净值后的余       E 为前一日的基金钞票净值    额（若为负数，则取 0）的 0.15%       ……               年费率计提。经管费的筹谋方法       本基金的托管费按前一日基金 H＝E×0.15%÷往常天数       钞票净值的 0.05%的年费率计 H 为逐日应计提的基金经管费       提。托管费的筹谋方法如下：    E 为前一日的基金钞票净值扣除       H＝E×0.05%÷往常天数   前一日所合手有方针 ETF 基金份额       H 为逐日应计提的基金托管费   部分的基金钞票净值，若为负       E 为前一日的基金钞票净值    数，则 E 取 0       ……               ……                        本基金基金财产中投资于方针                        ETF 的部分不收取托管费。本基                        金的托管费按前一日基金钞票                        净值扣除所合手有方针 ETF 基金份                        额部分的基金钞票净值后的余                        额（若为负数，则取 0）的 0.05%                        的年费率计提。托管费的筹谋方                        法如下：                        H＝E×0.05%÷往常天数                                H 为逐日应计提的基金托管费                                E 为前一日的基金钞票净值扣除                                前一日所合手有方针 ETF 基金份额                                部分的基金钞票净值后的余额，                                若为负数，则取 0                                …… 第 十 四 部 三、不列入基金用度的神志           三、不列入基金用度的神志 分    基金 下列用度不列入基金用度：           下列用度不列入基金用度： 费 用 与 税 ……                     …… 收      3、         《基金合同》收效前的关系费 3、                        《基金合同》收效前的关系费        用；                      用根据《天弘中证 A500 指数证                                券投资基金基金合同》的商定执                                行； 第 十 六 部 一、基金司帐战略               一、基金司帐战略 分    基金 ……                     …… 的 会 计 与 2、基金的司帐年度为公积年度 2、基金的司帐年度为公积年度 审计     的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；        初度召募的司帐年度按如下原        则：要是《基金合同》收效少于        度袒露； 第 十 七 部 五、公开袒露的基金信息            五、公开袒露的基金信息 分    基金 公开袒露的基金信息包括：           公开袒露的基金信息包括： 的 信 息 披 （一）基金招募发挥书、                   《基金合 （一）基金招募发挥书、                                  《基金合 露      同》、基金托管公约、基金居品资 同》、基金托管公约、基金居品资        料纲目                     料纲目        ……                      ……        度地袒露影响基金投资者决策 度地袒露影响基金投资者决策 的沿路事项，发挥基金认购、申 的沿路事项，发挥基金申购和赎 购和赎回安排、基金投资、基金 回安排、基金投资、基金居品特 居品特点、风险揭示、信息袒露 性、风险揭示、信息袒露及基金 及 基 金 份 额 合手 有 东说念主 服 务 等 内 份额合手有东说念主劳动等内容。…… 容。……               （五）临时陈述 基金召募恳求经中国证监会注 …… 册后，基金经管东说念主在基金份额发 24、本基金变更方针 ETF； 售的 3 日前，将基金份额发售公 （十四）投资基金份额的信息披 告、基金招募发挥书指示性公 露 告、  《基金合同》指示性公告登载 基金经管东说念主应在季度陈述、中期 在法则报刊上，将基金份额发售 陈述、年度陈述等依期陈述和招 公告、基金招募发挥书、基金产 募发挥书（更新）等文献中袒露 品贵府纲目、      《基金合同》和基金 所合手基金的以下关系情况，包 托管公约登载在法则网站上，并 括：（1）投资战略、合手仓情况、 将基金居品贵府纲目登载在基 损益情况、净值袒露时间等；                           （2） 金销售机构网站或营业网点；基 来去及合手有基金产生的用度，招 金托管东说念主应当同期将《基金合 募发挥书中应当列明筹谋方法 同》、基金托管公约登载在法则 并例如发挥；                     （3）本基金合手有的 网站上。               基金发生的紧要影响事件，如转 （二）基金份额发售公告        换运作姿首、与其他基金合并、 基金经管东说念主应当就基金份额发 远离基金合同以及召开基金份 售的具体事宜编制基金份额发 额合手有东说念主大会等。 售公告，并在袒露招募发挥书的 当日登载于法则媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证 监会说明文献的次日在法则媒 介上登载《基金合同》收效公告。 （七）临时陈述        ……        召募； 第 十 七 部 八、暂停或蔓延信息袒露的情形 八、暂停或蔓延信息袒露的情形 分    基金 当出现下述情况时，基金经管东说念主 当出现下述情况时，基金经管东说念主 的 信 息 披 和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 露      露基金关系信息：         露基金关系信息：        ……               ……        无                3、基金所投资的方针 ETF 发生                         暂停估值、暂停公告基金份额净                         值的情形； 第 二 十 一 1、《基金合同》经基金经管东说念主、 1、《基金合同》经基金经管东说念主、 部分    基 基金托管东说念主两边盖印以及两边 基金托管东说念主两边盖印以及两边 金 合 同 的 法定代表东说念主或授权代表署名或 法定代表东说念主或授权代表署名或 效能     盖印并在募聚合束后经基金管 盖印，修改后的内容自 2024 年        理东说念主向中国证监会办理基金备 11 月 25 日后收效。        案手续，并经中国证监会书面确        认后收效。